Poloniex llega a un acuerdo con la SEC por operar un exchange no registrado
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos ha acusado a la plataforma de exchange de criptomonedas Poloniex por violar las regulaciones de comercio de valores.
Según un anuncio de la SEC el lunes, Poloniex ofreció el trading de criptomonedas consideradas valores a inversores estadounidenses en su plataforma entre julio de 2017 y noviembre de 2019 sin registrarse debidamente como corredor de valores, violando la Sección 5 de la Ley de Bolsa.
La acusación de la SEC también declaró que los empleados de la bolsa buscaron activamente eludir la regulación de valores en un intento por aumentar la participación de mercado de la empresa. De acuerdo a la jefa de ejecución de la Comisión, Kristina Littman:
“Poloniex eligió mayores ganancias por encima del cumplimiento de las leyes de valores federales al incluir valores de activos digitales en su exchange no registrado. […] Poloniex intentó eludir el régimen regulatorio de la SEC, que se aplica a cualquier mercado para reunir a compradores y vendedores de valores independientemente de la tecnología aplicada”.
De acuerdo al anuncio de la SEC, Poloniex ha optado por no admitir ni negar ningún delito, pero pagará una multa de aproximadamente USD 10,3 millones mientras acepta una orden de cese y desistimiento. Poloniex pagará USD 8.48 millones del total de la multa en devolución, así como una multa civil de USD 1.5 millones además de más de USD 403,000 en intereses previos al juicio.
Como informó anteriormente Cointelegraph, el emisor de la moneda estable de USD Coin (USDC) Circle adquirió Poloniex por USD 400 millones en febrero de 2018. El exchange cambió su nombre a Polo Digital Assets en octubre de 2019, con EE. UU. excluido de su cobertura de servicio debido a regulaciones desfavorables.
En junio, surgieron informes de que Circle perdió alrededor de USD 156 millones en su adquisición inicial de Poloniex debido a acuerdos legales para un caso que supuestamente involucraba sanciones por parte de la SEC y la Oficina de Control de Activos Extranjeros.
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