La SEC nombra al Fiscal General de Nueva Jersey como Director de Ejecución
La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) ha designado al Fiscal General de Nueva Jersey, Gurbir S. Grewal, como Director de la División de Cumplimiento.
El nombramiento entrará en vigencia a partir del 26 de julio, y la SEC agregará al fiscal veterano a sus filas para desempeñar un papel clave en la regulación de los mercados financieros en los EE. UU.
“Tiene la combinación ideal de experiencia, valores y capacidad de liderazgo para dirigir la División de Cumplimiento en este momento crítico. Espero trabajar en estrecha colaboración con él para proteger a los inversores y erradicar las irregularidades en nuestros mercados”, dijo el presidente de la SEC, Gary Gensler.
Grewal es un reemplazo de Alex Oh, quien fue designada por Gensler, pero se vio obligada a renunciar en abril después de solo unos días en el cargo.
El nombramiento de Oh provocó una reacción violenta dada la historia de su trabajo como abogada defendiendo corporaciones, en particular su representación de ExxonMobil, un caso en el que los demandados fueron acusados de abusos contra los derechos humanos en Indonesia.
Grewal es un indio-americano que creció en Nueva Jersey. El hombre de 48 años se ha desempeñado a nivel estatal y federal, incluida la Unidad de Crímenes Económicos en la que lideró el enjuiciamiento de los co-conspiradores detrás de un esquema de violación de datos y piratería global de $300 millones.
Grewal también fue asignado a la Unidad de Fraude Comercial y de Valores en el pasado, donde se desempeñó como Fiscal Federal Auxiliar en la División Criminal de la Oficina del Fiscal de los Estados Unidos para el Distrito Este de Nueva York.
No parece tener ningún caso de criptomonedas de alto perfil en su curriculum, pero tiene experiencia en el procesamiento de esquemas Ponzi y fraude de valores.
Un caso notable que supervisó Grewal mientras estaba en Nueva Jersey fue el caso contra Eliyahu Weinstein, quien se declaró culpable de ejecutar un esquema Ponzi de bienes raíces que defraudó a los inversores en $200 millones de dólares.
Weinstein fue sentenciado a 22 años de prisión y luego admitió otro esquema fraudulento en torno a la oferta pública inicial (IPO) de Facebook en 2012.
La SEC ha incrementado las acciones judiciales contra las Ofertas Iniciales de Monedas que considera valores en los últimos tiempos. Cointelegraph informó sobre el proceso judicial en curso entre la SEC y Ripple Labs el 25 de junio, y reveló que el organismo regulador afirmó recientemente que los holders de tokens XRP están utilizando las redes sociales para “difundir declaraciones negativas y falsas sobre los miembros de la dirección de la SEC”.
La demanda fue presentada inicialmente por la SEC en diciembre, alegando que la empresa participó en ofertas de valores no registrados. Las dos partes han estado enzarzadas en una tensa batalla a lo largo de 2021.
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