La SEC ha emitido USD 2,400 millones en sanciones relacionadas con criptomonedas desde 2013
La Comisión de Valores y Bolsa (SEC) ha emitido un total de aproximadamente USD 2,350 millones en sanciones contra participantes en el mercado de activos digitales desde 2013, según un informe del 19 de enero de Cornerstone Research.
El informe, SEC Cryptocurrency Enforcement: 2021 Update, encontró que la SEC presentó un total de 97 acciones de aplicación por un valor de USD 2,350 millones entre 2013 y finales de 2021.
Cincuenta y ocho del total de 97 fueron litigios de acciones y los 39 restantes fueron procedimientos administrativos. Del total de USD 2,350 millones recaudados por los litigios, USD 1,710 millones se cobraron en litigios y USD 640 millones en procedimientos administrativos.
La mayoría de los imputados fueron “encuestados de empresa únicamente”, acumulando USD 1,860 millones del total de USD 2,350 millones. Por su parte, los demandantes individuales recibieron los USD 490 millones restantes.
Aunque la SEC impuso la primera sanción monetaria contra un criptoparticipante en julio de 2013, el informe señala que los litigios iniciados por la SEC en el espacio de las criptomonedas no comenzaron a aumentar hasta 2017. Entre 2013 y 2017, solo hubo un total de seis casos relacionados con criptomonedas iniciados por la SEC.
La agencia lanzó 20 del total de 97 acciones en 2021: 14 acciones de litigio en los tribunales federales de Estados Unidos y seis procedimientos administrativos. De las 20 acciones totales de aplicación, el 70% estaban relacionadas con ofertas iniciales de monedas (ICO). El informe señala:
“De las 20 acciones de aplicación presentadas en 2021, el 65% alegó fraude, el 80% alegó una violación de oferta de valores no registrada, y el 55% alegó ambas cosas.”
La autora del informe, Simona Mola, escribió en un comunicado que la reciente ofensiva de la SEC contra las criptomonedas puede estar relacionada con el nombramiento del presidente de la SEC, Gary Gensler, en abril de 2021, y señaló que la aplicación de la SEC había sido “notablemente alta” entre finales de mayo y mediados de septiembre.
“La SEC emprendió algunas acciones por primera vez contra una plataforma de préstamos de criptomonedas, un exchange de activos digitales no registrado y un prestamista de finanzas descentralizadas (DeFi). También impuso una de las mayores sanciones monetarias que hemos visto en una acción de aplicación relacionada con una ICO después de Telegram”, escribió.
El vicepresidente de Cornerstone Research, Abe Chernin, dijo que podemos esperar que estas duras medidas continúen en el nuevo año.
“Dado el enfoque continuo de la SEC en este espacio, en 2022 veremos un mayor escrutinio de ciertos participantes del mercado, como las plataformas DeFi.”
En la última semana de diciembre de 2021, Gensler incorporó a un nuevo miembro del personal Corey Frayer, para ayudar a asesorar la supervisión de las criptomonedas por parte de la agencia. Esto se produjo tras la noticia de que Elad Roisman dejaría su puesto como miembro de la junta directiva de la SEC.
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