El regulador financiero australiano expresó su preocupación por FTX meses antes de su colapso, revela un informe
Al parecer, el regulador financiero de Australia planteó sus dudas sobre la filial local australiana de FTX hasta ocho meses antes de que la bolsa llegara a su prematuro fin en noviembre.
Según los documentos obtenidospor Guardian Australia, la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) estaba preocupada por la forma en que FTX Australia estaba operando después de que pudiera obtener una licencia en el país a través de una adquisición de la empresa.
Según un informe anterior de Cointelegraph, FTX adquirió su licencia australiana de servicios financieros (AFSL) mediante la adquisición de la institución financiera IFS Markets en diciembre de 2021, antes de abrir sus puertas al público unos meses más tarde, en marzo.
Esto ha permitido a FTX Australia eludir efectivamente el mismo nivel de escrutinio que se suele aplicar a los nuevos licenciatarios de AFSL, según su presidente de ASIC, Joe Longo.
Según los documentos recién obtenidos, el regulador emitió una notificación de la Sección 912C a FTX el mismo mes en que comenzó a operar, exigiéndole al criptoexchange que proporcionara información sobre sus operaciones para que la ASIC evaluara si cumplía las condiciones de la licencia AFSL.
Con el aviso, la ASIC puede ordenar al titular de la licencia que proporcione documentos que especifiquen qué servicios financieros proporciona y el negocio de servicios financieros que lleva a cabo, para determinar si el titular de la licencia satisface la “prueba de persona idónea”.
Un documento informativo obtenido por The Guardian también confirma que en los meses transcurridos entre las preocupaciones iniciales de la ASIC y el colapso de FTX el 11 de noviembre, el regulador puso el exchange bajo “actividad de vigilancia” y le emitió un total de tres avisos.
La lista de documentos también revela que el regulador seguía preocupado por las operaciones de FTX en octubre.
Cointelegraph se puso en contacto con la ASIC para obtener comentarios sobre la situación, pero no recibió respuesta antes de la publicación de este artículo.
FTX Australia fue una de las más de 130 empresas vinculadas a FTX que interrumpieron sus operaciones después de que su empresa matriz FTX entrara en concurso de acreedores el 11 de noviembre.
La filial australiana de FTX vio suspendida su licencia financiera el 16 de noviembre y ha entrado en administración voluntaria, que es similar a una quiebra del Capítulo 11 en Estados Unidos.
Se calcula que el exchange debe dinero o criptomonedas a unos 30,000 clientes australianos y 132 empresas.
Aclaración: La información y/u opiniones emitidas en este artículo no representan necesariamente los puntos de vista o la línea editorial de Cointelegraph. La información aquí expuesta no debe ser tomada como consejo financiero o recomendación de inversión. Toda inversión y movimiento comercial implican riesgos y es responsabilidad de cada persona hacer su debida investigación antes de tomar una decisión de inversión
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