El regulador de Iowa condena a BlockFi a pagar 943,000 dólares por una supuesta oferta de valores no registrada
La División de Seguros de Iowa, o IID, un regulador responsable de muchas ventas de valores en el estado, ha multado a la firma de criptopréstamos BlockFi con más de 943.000 dólares después de ofrecer y vender supuestamente valores no registrados.
En un anuncio del martes, el regulador estatal dijo que BlockFi había “ofrecido y vendido valores en Iowa que no estaban registrados o permitidos para la venta en Iowa”, además de no estar registrado como corredor de bolsa o agente, en violación de la ley de valores del estado. El IID ordenó a BlockFi pagar 943.396,22 dólares como multa administrativa, así como cesar y desistir “de hacer cualquier declaración falsa de hechos materiales con respecto a los valores.”
“Si bien las innovaciones, como las criptodivisas, pueden proporcionar crecimiento y evolución en el sistema financiero, es importante que los reguladores se aseguren de que esto ocurra dentro de un marco apropiado que proteja a los inversionistas al tiempo que facilita la formación de capital responsable”, dijo el Comisionado de Seguros de Iowa, Doug Ommen.
BlockFi Ordered to Pay More Than $943,000 in Iowa for Failing to Register Securitieshttps://t.co/LJIYMWX6U1
— Iowa Insurance Div (@IowaInsDiv) June 14, 2022
La orden detrás de la sanción económica fue parte de una investigación de la Comisión de Valores de los Estados Unidos, o SEC, en la que se ordenó a BlockFi pagar 50 millones de dólares en un acuerdo a la agencia federal, así como 50 millones de dólares a 32 reguladores a nivel estatal. Según la IID, BlockFi supuestamente hizo “tergiversaciones y omisiones sobre el nivel de riesgo de su cartera de préstamos” y afirmó que sus préstamos institucionales estaban “típicamente” sobrecolateralizados cuando solo el 17% de los préstamos que la plataforma hizo en la primera mitad de 2021 lo estaban.
“Las declaraciones de BlockFi de que sus préstamos estaban “típicamente” sobrecolateralizados sugirieron a los inversores que habían asegurado más protección contra el incumplimiento de lo que BlockFi realmente había asegurado”, dijo el IID.
Los reguladores federales y estatales parecieron apuntar a muchas plataformas de préstamos de criptomonedas en 2021, con la oficina del Fiscal General de Nueva York ordenando a dos firmas que “cesen toda y cualquier actividad de este tipo”, mientras que potencialmente investigan a otras tres. Los reguladores financieros de muchos estados de Estados Unidos afirmaron en 2021 que BlockFi había ofrecido valores sin licencia a nivel estatal o federal, incluyendo Texas, Nueva Jersey, Alabama, Kentucky y Vermont.
El CEO de BlockFi, Zac Prince, anunció el lunes que la firma despediría al 20% de su personal -reduciendo el número de empleados a poco más de 600- citando la necesidad de alcanzar objetivos de rentabilidad. No está claro si las sanciones financieras de los reguladores estatales jugaron un papel en la decisión de BlockFi, pero la noticia llegó en medio de un mercado de criptomonedas que experimenta una extrema volatilidad, con el precio de Bitcoin (BTC), Ether (ETH) y muchos otros cayendo entre 25-40% en los últimos siete días.
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