El largo brazo de la justicia: ¿Hasta dónde puede llegar realmente el Departamento de Justicia para procesar a actores extranjeros?
A principios de octubre, el Departamento de Justicia de EE.UU. reveló su Marco de Aplicación para las Criptomonedas, un informe que deja al descubierto la visión del gobierno para las amenazas emergentes y las estrategias de aplicación de leyes en el espacio de las criptomonedas. El documento es una fuente importante de información sobre cómo se implementarán pronto sobre el terreno las leyes que rigen las finanzas digitales.
Uno de los principios fundamentales que el gobierno afirma en el documento es su amplia jurisdicción extraterritorial sobre los actores que residen en el extranjero que usan activos virtuales de manera dañina contra los residentes o negocios en EE.UU. La guía pone un listón extremadamente bajo para que los perpetradores de delitos transfronterizos salgan antes de ser procesados.
Según el marco, puede ser suficiente que una transacción en criptomonedas “toque los sistemas financieros, de almacenamiento de datos u otros sistemas informáticos dentro de los Estados Unidos” para provocar una acción legal. ¿Es el rigor de este enfoque sin precedentes en otros dominios de la aplicación de delitos financieros? ¿Qué herramientas reales tiene el gobierno de los EE.UU. para contrarrestar a los delincuentes que actúan desde el extranjero?
Lo de siempre
La idea de que la aplicación de las leyes de EE.UU. está justificada para enjuiciar a los actores criminales más allá de las fronteras del país si su actividad ha afectado negativamente a personas, empresas o infraestructura en el hogar no es nada nuevo, especialmente cuando se trata de delitos cibernéticos y financieros.
Arlo Devlin-Brown, socio en la práctica de cuello blanco del bufete de abogados Covington & Burling, le comentó a Cointelegraph:
“El Departamento de Justicia ha adoptado sistemáticamente la posición de que la jurisdicción penal de los Estados Unidos se extiende a la actividad con vínculos mínimos con los Estados Unidos, y los tribunales de los Estados Unidos han adoptado en muchos casos la interpretación expansiva de la autoridad del Departamento de Justicia. Las empresas de criptomonedas que operan fuera de los Estados Unidos pero que tienen algún vínculo con este país, cuentas bancarias, clientes, actividad de mercadeo, corren el riesgo de ver acciones legales”.
Dan Newcomb, abogado del bufete de abogados Shearman & Sterling, dijo que no hay nada particularmente extraordinario en el enfoque extraterritorial consagrado en las Pautas para el cumplimiento de las criptomonedas, ya que el Departamento de Justicia ha utilizado previamente una “amplia variedad de herramientas para responsabilizar a los actores extranjeros por delitos punibles bajo las leyes de los Estados Unidos”.
Los autores del informe señalan que Estados Unidos ha utilizado medidas contra el lavado de dinero contra actores extranjeros que operan con monedas fiduciarias durante décadas. Sostener una jurisdicción similar sobre aquellos que usan monedas digitales parece ser una extensión defendible del principio que ya está en vigor.
Tampoco es nuevo para las criptomonedas
El gobierno de los Estados Unidos ha perseguido en muchas ocasiones a personas y entidades extranjeras implicadas en delitos relacionados con las criptomonedas. Gail Fuller, vicepresidenta de la Red de Integridad Financiera de K2 Intelligence, dijo que considera que la amplia jurisdicción extraterritorial afirmada en el marco del Departamento de Justicia es “ampliamente coherente con el régimen general de cumplimiento de los delitos financieros de los Estados Unidos”, que tiene por objeto proteger la integridad del sistema financiero de los Estados Unidos. Fuller comentó:
“Hemos visto acciones de ejecución de Estados Unidos por violaciones de sanciones y lavado de dinero que se han dirigido a personas o entidades extranjeras en los casos en que sus transacciones afectaron a los Estados Unidos o sus bancos. De hecho, ya lo hemos visto en el contexto de las criptomonedas, incluso con la acusación de 2017 del exchange de criptomonedas extranjero, BTC-e, y su ejecutivo ruso, Alexander Vinnik “.
En opinión de Fuller, el caso de BTC-e es particularmente interesante porque, además de las acusaciones de lavado de dinero, el Departamento de Justicia acusó a la plataforma de intercambio de no registrarse como proveedor de servicios monetarios en los Estados Unidos, basándose en el volumen de transacciones relacionadas con los Estados Unidos que facilitó.
James Farrell, consejero general adjunto del proveedor de soluciones comerciales, Apifiny, considera que las directrices de aplicación de la ley son un recordatorio para la industria cripto sobre algo que es bien conocido por las finanzas tradicionales desde hace más de una decada: “Si un acto de mala conducta financiera tiene un efecto sustancial en los Estados Unidos, la SEC y el Departamento de Justicia pueden y van a ir tras los responsables”. “Afirmar que un solo servidor de los Estados Unidos es suficiente y sólo pone de relieve lo poco que necesita el DOJ para hacer valer su jurisdicción”, añadió Farrell.
Para Farrell, la parte novedosa, y sorprendente, del informe es la invocación de la “jurisdicción protectora”, en efecto, el poder de aplicación penal mundial, si el Departamento de Justicia cree que la actividad que implica las criptomonedas puede tener implicaciones para la seguridad nacional. Farrell dijo:
“Ves este concepto consagrado en tratados internacionales relacionados con la toma de rehenes, atentados terroristas con bombas y financiamiento del terrorismo. Escuchar que se puede aplicar la misma base a la industria de las criptomonedas fue discordante y un indicador de la seriedad con la que el Departamento de Justicia se está tomando el posible uso indebido delictivo de esta tecnología transformadora y en desarrollo “.
Herramientas de aplicación de la ley al servicio del Departamento de Justicia
Proclamar jurisdicción sobre personas y entidades que pueden estar ubicadas físicamente a miles de millas de las costas de los EE.UU. es simplemente un movimiento simbólico si no existen medios reales para hacerlas responsables. Sin embargo, la aplicación de la ley de Estados Unidos tiene un gran arsenal.
Un arma pesada es el grado de control que ejercen las autoridades financieras de Estados Unidos sobre el sistema monetario global tradicional. Dan Newcomb de Shearman & Sterling comentó a Cointelegraph:
“La herramienta clave de cumplimiento que tiene Estados Unidos es el papel dominante que juega el dólar estadounidense en el comercio internacional y el miedo que tienen las instituciones financieras convencionales de ser excluidas de las transacciones en dólares estadounidenses. La mayoría de los poseedores de activos digitales todavía necesitan y quieren convertir esos activos en algún momento en monedas convencionales en las instituciones financieras. Impedir que un jugador digital acceda a instituciones financieras convencionales es una herramienta poderosa”.
Devlin-Brown de Covington & Burling dijo que el Departamento de Justicia puede confiar en una serie de poderosos estatutos que pueden usarse para enjuiciar a los actores de criptomonedas que residen en el extranjero:
“Por ejemplo, la ley sobre el blanqueo de dinero de los Estados Unidos puede aplicarse a casi cualquier transacción denominada en dólares que las autoridades de los Estados Unidos puedan establecer que está vinculada a muchos tipos de actividad delictiva. Incluso un pago en dólares de, por ejemplo, Alemania a la Argentina está cubierto porque es probable que en la transacción intervenga un banco de los Estados Unidos como intermediario”.
Michael Yaeger, un abogado de delitos de cuello blanco en el bufete de abogados Carlton Fields y ex fiscal adjunto de los Estados Unidos para el Distrito Este de Nueva York, le dijo a Cointelegraph que el informe del Departamento de Justicia no revela ningún instrumento nuevo para enjuiciar a actores extranjeros. Sin embargo, Yaeger señaló, que la colección de casos pasados que se muestran en el documento proporciona “ejemplos útiles de sus poderes y quizás señales de qué instrumentos se utilizarán más en el futuro”.
Una cosa que llamó la atención de Yaeger es el hecho de que el informe parece mencionar los esfuerzos de decomiso más que los informes anteriores del Departamento de Justicia sobre delitos cibernéticos:
“Cuando la confiscación se combina con la incautación de bienes antes del juicio, no sólo es un poderoso remedio, sino uno inusualmente rápido. Los Estados Unidos tienen múltiples acuerdos de cooperación con otros países, entre ellos acuerdos de intercambio de datos con organismos extranjeros de aplicación de la ley y de inteligencia, y ha concertado acuerdos específicos relacionados con el decomiso y el intercambio de información financiera”.
No cabe duda de que el gobierno está dispuesto a aprovechar estos y otros acuerdos internacionales para promulgar su nueva estrategia de aplicación de la ley. La promoción de la cooperación con gobiernos extranjeros y organizaciones intergubernamentales como el GAFI figura entre los centros de coordinación del marco sobre criptomonedas.
El lenguaje del marco del DoJ sobre la jurisdicción extraterritorial y la aplicación transfronteriza puede sonar duro para algunos. Sin embargo, en realidad el gobierno no está articulando ningún principio drásticamente diferente de los que ya se están invocando en algunos casos de alto perfil relacionados con criptomonedas. Afirmar que estos estándares se aplicarán de manera más sistemática es lógico si se tiene en cuenta la expansión y maduración del ámbito sin fronteras de las finanzas digitales.
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