Autoridades de EE.UU. toman medidas preventivas contra transacciones ilegales de empresas cripto
El 13 de julio, la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) de los Estados Unidos, emitió una orden de presentación y liquidación de cargos contra dos empresas. El mismo día, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) anunció que había llegado a un acuerdo de liquidación con los demandados antes de iniciar su propio procedimiento de cese de actividades.
Mala conducta y acuerdo con la SEC
Los dos acusados operan desde Manila, en Filipinas, y Mountain View, en California, y se denominan “Plutus Technologies Philippines Corporation” y “Plutus Financial, Inc. d/b/a Abra”, respectivamente.
El comunicado dice: “Abra es una empresa privada con sede en California que ofrece una app móvil mediante la cual se pueden realizar transacciones financieras a través de contratos registrados en la cadena de bloques de Bitcoin”.
Según la SEC, esta aplicación permitió a los usuarios realizar transacciones financieras con Abra o Plutus Tech actuando como contraparte.
Se alentó a los usuarios a financiar sus cuentas mediante el depósito de dólares estadounidenses, Bitcoin (BTC) u otros activos y, a partir de marzo del 2018, pudieron celebrar contratos para obtener una exposición sintética a los movimientos de precios de docenas de divisas, incluidos el euro y el peso mexicano.
A partir de febrero del 2019, Abra amplió su negocio para permitir a los usuarios celebrar contratos que permitieran una exposición sintética al movimiento de precios de las acciones de EE. UU. y de los fondos de inversión cotizados en la bolsa (ETF por sus siglas en inglés). La campaña publicitaria de la oferta habría puesto en evidencia que los usuarios de la aplicación no habrían estado obligados a someterse a los procedimientos de “Conozca a su cliente”.
Tras conversaciones con la SEC, Abra dejó de ofrecer estos contratos pero después reanudó la oferta en la segunda mitad del 2019, mientras intentaba restringirlos a quienes no fueran residentes de los Estados Unidos:
“Específicamente, las empresas dijeron que los inversores extranjeros firmarían contratos con Plutus Tech, una empresa privada filipina que pertenece parcialmente a Abra y que depende de ésta para su financiación y de sus empleados en California para dirigir la mayor parte del negocio”.
Según la SEC, el diseño de los contratos, la solicitud de inversores, la comercialización y la gestión de la cobertura a través de las compras de acciones y ETF en los EE. UU. fueron realizados por el equipo de California. Además, a pesar de la investigación y los controles por parte de ambas empresas, Plutus Tech aparentemente firmó contratos con cinco personas en los EE. UU.
La CFTC consideró que los contratos en cuestión eran intercambios basados en valores y que fueron ofrecidos y vendidos a participantes no aptos para ello sin una declaración de registro efectiva, lo que constituye una violación de la Ley de Valores de los Estados Unidos.
Además, estas ofertas violaban la Ley de Intercambio de Valores al efectuar transacciones con inversores minoristas estadounidenses y extranjeros fuera de una bolsa de valores nacional registrada.
Ambas empresas están adoptando medidas correctivas que resultaron aceptadas por la SEC y cumplirán las sanciones que requieren dejar de operar en violación de las leyes de valores. Además, pagarán conjuntamente una multa civil de $150,000.
El acuerdo de la CFTC
La CFTC exigió a los dos demandados que pagaran una sanción monetaria civil de $150.000 y que cesaran y desistieran de seguir violando la Ley de Intercambio de Valores de acuerdo con los cargos.
Estas faltas incluyen la oferta ilegal de intercambios (o swaps) a clientes de EE. UU. y del extranjero que se realizaron sin estar sujetos a las reglas de una junta de comercio designada como mercado de contratos. También implican operar ilegalmente como un corredor de comisión de futuros no registrado.
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