La SEC llega a un “acuerdo en principio” para resolver el caso de abuso de información privilegiada del gerente de producto de Coinbase
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos está avanzando en la resolución del caso contra un antiguo gestor de productos de Coinbase Global acusado de uso de información privilegiada.
En un escrito presentado el 3 de abril ante el Tribunal de Distrito de EE.UU. para el Distrito Oeste de Washington, la SEC dijo que había llegado a “un acuerdo de principio” con Ishan Wahi. El ex empleado de Coinbase -junto con su hermano Nikhil Wahi y su asociado Sameer Ramani- supuestamente utilizó información confidencial que obtuvo del exchange de criptomonedas para beneficiarse de nuevos listados de tokens, por un total de más de USD 1 millón.
“Cualquier acuerdo recomendado por el personal de la SEC debe ser revisado dentro de la SEC y aprobado por los Comisionados de la SEC antes de que pueda ser presentado a la Corte para su aprobación, un proceso que puede tomar varias semanas”, dijo la presentación.
Las autoridades detuvieron a Ishan y Nikhil en julio de 2022, al parecer cuando intentaban volar a la India, y posteriormente ambos hermanos se declararon culpables de cargos penales paralelos por uso de información privilegiada. Según la presentación del 3 de abril, la SEC había mantenido “conversaciones de buena fe” con Nikhil, que fue condenado a 10 meses de prisión en enero.
El caso contra los hermanos Wahi fue uno de los primeros relacionados con el uso de información privilegiada en un importante exchange de criptomonedas estadounidense antes de que plataformas como FTX y Celsius se declararan en quiebra. La denuncia original alegaba que Ishan había tenido acceso a información sobre la cotización de criptomonedas en exchanges controlados por Coinbase en su puesto de jefe de producto entre agosto de 2021 y mayo de 2022. Luego pasó esa información a su hermano o Ramami para invertir en los tokens antes de que se esperara que el listado de Coinbase causara un salto en el precio.
Notable en el contexto de las medidas enérgicas de la SEC contra las criptomonedas, el caso vio al regulador etiquetar nueve de los tokens como “valores de criptoactivos” que caen bajo su competencia. Más tarde, en marzo, la SEC emitió una notificación Wells -advirtiendo de una posible acción coercitiva- a la propia Coinbase. El director jurídico del exchange, Paul Grewal, dijo que la notificación se produjo a pesar de las numerosas conversaciones mantenidas con representantes de la SEC.
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